微头条丨存在虚假记载和重大遗漏 ST宏图拟遭处罚

2023-04-19 12:57:54 来源:证券市场红周刊

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（原标题：存在虚假记载和重大遗漏 ST宏图拟遭处罚）

2023年4月18日，ST宏图发布了关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。从中可以看到：2023年4月18日，公司收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字[2023]17号）。

经查，宏图高科、三胞集团涉嫌违法的事实如下：一、虚假记载；（一）虚构交易，虚增收入和利润；（二）虚减负债。二、重大遗漏。上述违法事实，有宏图高科公告、情况说明、合同文件、账务资料、纳税申报表及发票清单、银行账户资料、银行流水、银行对账单、当事人询问笔录等证据证明。

据了解，目前ST宏图收到的只是《行政处罚事先告知书》，最终的结果还需要等待《行政处罚决定书》的确认，一旦认定上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚，根据相关司法解释，在2018年4月10日至2021年12月31日期间买入，并在2022年1月1日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者，可以通过法律途径来维护自身的合法权益。也可以将姓名、联系电话与交易记录（建议为Excel文件）发送到weiquan@hongzhoukan.com的邮箱，参与由《证券市场红周刊》“民间维权”栏目组织的索赔征集活动。参与此活动的投资者在获得赔偿前无需支付任何律师费用，最终索赔条件与获赔情况根据法院判决为准。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，拟决定：一、依据《证券法》第一百九十七条第二款，对三胞集团有限公司责令改正，给予警告，并处以四百万元的罚款；对袁亚非给予警告，并处以二百万元的罚款；对檀加敏给予警告，并处以一百万元罚款。对江苏宏图高科技股份有限公司信息披露违法行为责令改正，给予警告，并处以二百万元的罚款；对廖帆给予警告，并处以一百万元的罚款；对钱南、李国龙、许娜、刘正虎给予警告，并分别处以六十万元的罚款；对王家琪、李浩给予警告，并分别处以五十万元的罚款。

二、依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款，对杨怀珍、檀加敏、宋荣荣给予警告，并分别处以二十五万元罚款；对杨帆、仪垂林、辛克侠、邹衍、施长云给予警告，并分别处以二十万元罚款；对李旻、鄢克亚、苏文兵、林辉给予警告，并分别处以十万元罚款。

对公司的影响及风险提示，ST宏图在公告中称：根据收到的《告知书》认定情况，公司股票可能被实施重大违法强制退市，公司股票于2023年4月19日起停牌，将于2023年4月20日起复牌，自复牌之日实施退市风险警示。

公司于2023年4月18日收到中国证监会《告知书》，根据收到的《告知书》认定情况，公司存在虚减负债的情况。其中，2020年虚减负债金额为9,747,620,373.61元，2021年虚减负债金额为9,747,620,373.61元，2020年及2021年虚减负债金额合计19,495,240,747.22元，且占该2年披露的年度期末净资产合计金额的4106.92%。该情形，属于公司披露的资产负债表连续2年存在虚假记载，资产负债表虚假记载金额合计达到5亿元以上，且超过该2年披露的年度期末净资产合计金额的50%。因此，将触及《上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）》第9.5.2条规定的重大违法强制退市情形，可能被实施重大违法强制退市。

接下来，对于公司的相关事件进展我们也会持续关注。

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